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券商總經(jīng)理違規(guī)炒股 被罰沒(méi)140萬(wàn)

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-01-08 06:01:40    瀏覽次數(shù):91
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券商總經(jīng)理違規(guī)炒股 被罰沒(méi)140萬(wàn) 本報(bào)訊(記者 劉慎良)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股票屢禁不止。1月7日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站又公布了一起處罰。這次被罰的是時(shí)任東北證券合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事綦韜。 經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)調(diào)查

券商總經(jīng)理違規(guī)炒股 被罰沒(méi)140萬(wàn)

本報(bào)訊(記者 劉慎良)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股票屢禁不止。1月7日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站又公布了一起處罰。這次被罰的是時(shí)任東北證券合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事綦韜。

經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,綦韜自2004年5月起任職于東北證券,2004年11月19日取得證券從業(yè)資格,2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計(jì)部擔(dān)任總經(jīng)理,2013年12月至證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

李某系綦韜直系親屬,其證券賬戶于2010年11月17日開(kāi)立于國(guó)信證券長(zhǎng)春解放大路營(yíng)業(yè)部,對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶,上述賬戶資金主要來(lái)源于綦韜。

李某證券賬戶從2010年11月17日開(kāi)戶至2014年10月10日,由綦韜實(shí)際控制和使用,賬戶交易由綦韜決策并實(shí)施,委托下單電話為綦韜平時(shí)使用的手機(jī)號(hào)及其辦公室電話。

在2010年11月17日至2014年10月10日期間,綦韜利用李某賬戶,違法買賣“隆華節(jié)能”等股票,交易金額7154.68萬(wàn)元,盈利70.04萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)指出,綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十九條,決定沒(méi)收綦韜違法所得70.04萬(wàn)元,并處以70.04萬(wàn)元的罰款。

查閱有關(guān)公告后可以發(fā)現(xiàn),綦韜于2016年3月14日辭去東北證券職工監(jiān)事一職,但繼續(xù)擔(dān)任合規(guī)管理部總經(jīng)理。在2017年4月,證監(jiān)會(huì)上海局官網(wǎng)掛出公告,核準(zhǔn)綦韜東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司董事相關(guān)任職資格。東證融匯為東北證券的子公司。不過(guò),2018年年報(bào)時(shí),綦韜并未出現(xiàn)在東北證券董監(jiān)高名單中。

將于3月1日實(shí)施的新證券法明確,證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒(méi)收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

 
(文/小編)
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