二維碼
企資網

掃一掃關注

當前位置: 首頁 » 企業資訊 » 熱點 » 正文

證監會:東方證券存在合規人員薪酬低于同級等5大問題

放大字體  縮小字體 發布日期:2020-01-03 22:58:32    瀏覽次數:114
導讀

關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定東方證券股份有限公司:經查,我會發現你公司存在以下問題:一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業

關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

東方證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司存在以下問題:一是未將合規職責與風控職責嚴格區分,合規部內設風險經理崗,承擔財富管理業務部、場外業務部、托管業務部風險管理職責。二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。三是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是對下屬子公司現場合規檢查不足,近三年僅開展過1次。五是對合規有效性評估中發現問題的規范力度不足,2017年合規有效性評估發現的54項問題中,有22項尚未完成落實規范。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規管理實施指引》第十八條、第二十二條的規定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當對上述問題予以整改,并于收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求,切實履行合規管理職責,為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2019年12月12日

 
(文/小編)
免責聲明
本文僅代表作發布者:個人觀點,本站未對其內容進行核實,請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內容,一經發現,立即刪除,需自行承擔相應責任。涉及到版權或其他問題,請及時聯系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
 

Copyright ? 2016 - 2025 - 企資網 48903.COM All Rights Reserved 粵公網安備 44030702000589號

粵ICP備16078936號

微信

關注
微信

微信二維碼

WAP二維碼

客服

聯系
客服

聯系客服:

在線QQ: 303377504

客服電話: 020-82301567

E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

微信公眾號: weishitui

客服001 客服002 客服003

工作時間:

周一至周五: 09:00 - 18:00

反饋

用戶
反饋

主站蜘蛛池模板: 国产区精品一区二区不卡中文| 成年女人毛片免费播放人| 无码中文字幕色专区| 啊啊啊好大在线观看| おきた冲田あんずなし杏梨| 男女交性视频无遮挡全过程| 在线精品免费视频无码的| 亚洲成av人片在线观看www| 99视频全部免费精品全部四虎| 日干夜干天天干| 伊人色综合久久天天人守人婷 | 高清一级淫片a级中文字幕| 无码日韩精品一区二区三区免费 | 久久久久亚洲精品成人网小说 | 一本久道中文无码字幕av| 波多野结衣aa| 国产日韩精品欧美一区喷| 中文字幕无码无码专区| 爱情岛讨论坛线路亚洲高品质| 国产真实乱16部种子| 中文字幕无码免费久久| 波多野结衣三人蕾丝边| 国产成人久久av免费| 一本伊大人香蕉高清在线观看| 欧美日本高清视频在线观看| 国外AV无码精品国产精品| 五月婷婷在线视频| 精品精品国产高清a毛片| 在线中文字幕网站| 久久精品国产亚洲AV无码偷窥| 精品久久久久国产免费| 女王厕便器vk| 亚洲aaa视频| 精品国产三级在线观看| 天海翼视频在线| 亚洲综合激情另类小说区| 91成人午夜性a一级毛片| 日本熟妇色熟妇在线视频播放| 伊人这里只有精品| 黄又色又污又爽又高潮动态图| 婷婷人人爽人人做人人添|