二維碼
企資網

掃一掃關注

當前位置: 首頁 » 企業資訊 » 熱點 » 正文

證監會廣發證券存在合規考核獨立性不足等四大問題

放大字體  縮小字體 發布日期:2020-01-03 22:58:29    瀏覽次數:132
導讀

關于對廣發證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定廣發證券股份有限公司:經查,我會發現你公司存在以下問題:一是合規部門中,具有3年以上相關領域工作經歷的合規人員數量占比不足1.5%;部分投行異地團隊未

關于對廣發證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

廣發證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司存在以下問題:一是合規部門中,具有3年以上相關領域工作經歷的合規人員數量占比不足1.5%;部分投行異地團隊未配置專職合規人員。二是公司部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是合規考核獨立性不足,包括對合規總監考核指標包括業績等影響合規考核獨立性的指標;部分合規管理人員由業務部門考核或者允許業務部門對考核評級進行調整,合規總監對子公司合規負責人的考核權重不足100%。四是部分重大決策、新產品和新業務未經合規總監合規審查等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十三條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、《證券公司合規管理實施指引》第二十七條、第二十八條、第三十一條的規定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求,切實履行合規管理職責,為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會

2019年12月12日

 
(文/小編)
免責聲明
本文僅代表作發布者:個人觀點,本站未對其內容進行核實,請讀者僅做參考,如若文中涉及有違公德、觸犯法律的內容,一經發現,立即刪除,需自行承擔相應責任。涉及到版權或其他問題,請及時聯系我們刪除處理郵件:weilaitui@qq.com。
 

Copyright ? 2016 - 2025 - 企資網 48903.COM All Rights Reserved 粵公網安備 44030702000589號

粵ICP備16078936號

微信

關注
微信

微信二維碼

WAP二維碼

客服

聯系
客服

聯系客服:

在線QQ: 303377504

客服電話: 020-82301567

E_mail郵箱: weilaitui@qq.com

微信公眾號: weishitui

客服001 客服002 客服003

工作時間:

周一至周五: 09:00 - 18:00

反饋

用戶
反饋

主站蜘蛛池模板: 国产91精品在线| 久久成人免费播放网站| 69成人免费视频无码专区| 污网站在线观看| 天天操天天干视频| 俄罗斯大荫蒂女人毛茸茸| a级毛片高清免费视频在线播放| 粉嫩被粗大进进出出视频| 女人说疼男人就越往里| 人与动性xxxxx免费| 91成人午夜在线精品| 欧美激情视频一区二区| 国产精品亚洲综合一区在线观看 | 日本三级免费看| 国产三级A三级三级| 中文字幕久久久人妻无码| 精品理论片一区二区三区| 婷婷综合缴情亚洲狠狠图片| 任你躁在线精品免费| 99麻豆久久久国产精品免费| 欧美精品亚洲精品日韩专区 | 公侵犯玩弄漂亮人妻优| xxxx性视频| 污到下面流水的视频| 国产精品久久福利网站| 久久精品国产亚洲AV天海翼| 被cao的合不拢腿的皇后| 成人片黄网站色大片免费| 免费看午夜影豆网| 888米奇四色极速在线观看| 有色视频在线观看免费高清 | 午夜一级毛片免费视频| h片在线播放免费高清| 欧美日韩亚洲成色二本道三区| 国产欧美在线观看精品一区二区 | 四虎成人精品免费影院| 一个人看的www片免费中文 | 污视频免费看软件| 国产真实乱了在线播放| 久久久久亚洲精品中文字幕| 精品久久无码中文字幕|