原標(biāo)題：犯因性差異：犯罪的淵藪及其矯正

“改造罪犯,把犯罪人變成守法者,不僅是犯罪學(xué)、監(jiān)獄學(xué)等學(xué)科研究的內(nèi)容,也是全人類面臨的共同課題。”十多年前,吳宗憲教授曾出版了《罪犯改造論——罪犯改造的犯因性差異理論初探》一書(shū),首次提出了犯罪人存在“犯因性差異”的概念,并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了其罪犯改造理論。該書(shū)出版以來(lái),得到了理論界和實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注,書(shū)中的概念和觀點(diǎn)不僅被引用和借鑒,也被一些實(shí)務(wù)工作者運(yùn)用到了罪犯改造的具體實(shí)踐當(dāng)中。另一方面,這十多年來(lái),我國(guó)的監(jiān)獄及社區(qū)矯正工作有了不同程度的發(fā)展,罪犯改造實(shí)務(wù)有了一定的變化和革新;同時(shí),國(guó)外有關(guān)犯罪矯正的研究也有了新的發(fā)展。鑒于此,作者對(duì)該書(shū)進(jìn)行了適時(shí)修訂,推出了第二版。?

吳宗憲認(rèn)為,從邏輯學(xué)的角度分析,要想有效地改造犯罪人,就必須科學(xué)地認(rèn)識(shí)犯罪人進(jìn)行犯罪行為的原因,所以完整的罪犯改造理論應(yīng)當(dāng)包括犯罪原因理論和罪犯改造理論兩部分。根據(jù)這樣的研究思路,本書(shū)首先探討了犯罪原因理論。作者在已有犯罪學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上,基于改造犯罪人的應(yīng)用性目的,提出了一種主要解釋個(gè)人犯罪行為的原因理論——犯因性差異理論。該理論的基本觀點(diǎn)是:犯罪是犯罪人存在犯因性差異的結(jié)果。“犯因性”,是指“犯罪原因性的”“具有犯罪原因性質(zhì)的”“起犯罪原因作用的”意思;“犯因性差異”就是在犯罪心理形成和犯罪行為實(shí)施過(guò)程中存在的具有促進(jìn)作用的個(gè)別差異,它不僅存在于靜態(tài)的因素方面,更存在于動(dòng)態(tài)的因素方面,特別是存在于動(dòng)態(tài)的相互作用(互動(dòng))方面。犯因性差異具有不同的維度,通過(guò)一系列具體的犯因性因素體現(xiàn)出來(lái),大體上可以分為三類因素,即:犯因性環(huán)境因素、犯因性個(gè)人因素和犯因性互動(dòng)因素。?

犯因性差異既是個(gè)人犯罪的重要原因,也是對(duì)罪犯進(jìn)行改造的重要基礎(chǔ),表明了罪犯改造的方向,指示了罪犯改造的具體對(duì)象。從社會(huì)、道德和法律的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看,體現(xiàn)犯因性差異的因素都是有缺陷的,它們構(gòu)成了犯因性缺陷。因此,改造罪犯實(shí)際上就是努力削弱和消除罪犯的犯因性差異或犯因性缺陷,從而使其成為守法者的活動(dòng)。作者即是在此觀點(diǎn)的基礎(chǔ)之上,構(gòu)建了其罪犯改造理論;針對(duì)不同的犯因性因素,提出了具體的改造方法。?

在論述犯因性個(gè)人因素及其具體改造方法時(shí),作者借鑒了醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、遺傳學(xué)、教育學(xué)等與罪犯改造相關(guān)的多學(xué)科知識(shí),探討和提出了可能的改造方法。根據(jù)書(shū)中觀點(diǎn),犯因性個(gè)人因素可以分為犯因性生理因素、犯因性心理因素和犯因性行為因素。(1)犯因性生理因素。犯因性生理因素大多因遺傳而來(lái),因此,對(duì)其進(jìn)行改造在很大程度上依賴于有關(guān)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平。目前,人們已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行了精神外科和藥物治療等方面的探索。對(duì)于能否將精神外科手術(shù)用于治療罪犯,因存在效果難以評(píng)估、結(jié)果不可逆、很難獲得犯罪人同意等倫理和法律問(wèn)題,在國(guó)內(nèi)外都存在曠日持久的爭(zhēng)議。(2)犯因性心理因素。犯因性心理因素是最適合、最有可能開(kāi)展卓有成效改造活動(dòng)的一類犯因性因素。在論述對(duì)犯因性心理因素進(jìn)行改造時(shí),作者總結(jié)和提出了許多非常實(shí)用的、可供罪犯改造人員用于改造實(shí)踐的具體方法。例如,針對(duì)許多罪犯確實(shí)存在犯因性思維模式,作者提出了針對(duì)性糾正法、換位思考法、獎(jiǎng)賞鼓勵(lì)法、集體討論法;又如,針對(duì)道德感缺乏或存在偏差的罪犯,可以對(duì)其采取道德教育法,除了使用課堂教育、請(qǐng)人作報(bào)告等傳統(tǒng)方法外,還可以采用諸如觀摩戲劇法、閱讀文學(xué)法、名言激勵(lì)法、榜樣示范法、行為實(shí)踐法、砥礪意志法、環(huán)境陶冶法等比較靈活的方法;等等。(3)犯因性行為因素。對(duì)于不良行為習(xí)慣和不當(dāng)生活方式等犯因性行為因素的改造,可以使用行為矯正技術(shù)進(jìn)行,其核心是改變或消除罪犯目前存在的適應(yīng)不良行為,具體步驟為:行為分析、解釋說(shuō)明、制訂計(jì)劃、行為矯治、效果評(píng)估。行為矯正技術(shù)既包括代幣強(qiáng)化法、行為合同法等正強(qiáng)化技術(shù),也包括厭惡療法、系統(tǒng)脫敏法等負(fù)強(qiáng)化技術(shù)。?

在研究方法上,本書(shū)既注重文獻(xiàn)研究,又深入進(jìn)行實(shí)證調(diào)查。尤其是作者曾在司法部預(yù)防犯罪研究所十多年的工作經(jīng)歷,為其長(zhǎng)期、深入從事大量的監(jiān)獄及罪犯實(shí)證調(diào)查研究,提供了便利條件。?

此外,作者在本書(shū)的修訂版中,新增了很多信息,特別是新增加了下列內(nèi)容:(1)關(guān)于矯正效果的研究成果。在國(guó)外,早期使用“改造”(Reform)概念稱呼對(duì)罪犯開(kāi)展的促使他們改過(guò)自新的工作;1954年,美國(guó)監(jiān)獄協(xié)會(huì)更名為美國(guó)矯正協(xié)會(huì),并且倡導(dǎo)“矯正”(Corrections)的理念,此后,“矯正”一詞逐步流行開(kāi)來(lái)。以美國(guó)社會(huì)學(xué)家羅伯特·馬丁森為首的研究小組在評(píng)價(jià)罪犯矯正工作時(shí),得出了矯正無(wú)效的否定性結(jié)論,對(duì)罪犯矯正工作乃至整個(gè)矯正政策都產(chǎn)生了巨大的消極影響。此后,很多人對(duì)矯正進(jìn)行評(píng)價(jià)研究時(shí),不再?gòu)目傮w上評(píng)論矯正是否有效的問(wèn)題,而是改進(jìn)分析方法,評(píng)價(jià)不同矯正措施和方法有什么具體效果。(2)關(guān)于循證矯正的研究成果。20世紀(jì)后半期以來(lái)罪犯改造工作的重大發(fā)展之一,就是循證矯正(evidence-basedcorrections)的倡導(dǎo)與實(shí)踐。循證矯正是借鑒醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)理論和方法發(fā)展而來(lái),指利用經(jīng)過(guò)科學(xué)評(píng)價(jià)確認(rèn)有效的原理和方法提高罪犯矯正效果的系統(tǒng)性工作。(3)我國(guó)罪犯改造實(shí)踐的發(fā)展。例如,我國(guó)法律對(duì)離監(jiān)探親制度雖早有明文規(guī)定,但在實(shí)踐中長(zhǎng)期處于停止?fàn)顟B(tài),不利于發(fā)揮其制度功效。針對(duì)這一情形,司法部在充分調(diào)研、確保安全的基礎(chǔ)上,于2018年春節(jié)前集中開(kāi)展了一次罪犯離監(jiān)探親工作,最終有999名罪犯離監(jiān)探親,回家過(guò)春節(jié),產(chǎn)生了極大反響,有力地促進(jìn)了罪犯改造工作。?

自本書(shū)第一版出版以來(lái),理論界和實(shí)務(wù)界長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)刑事審判之后如何執(zhí)行刑罰、如何監(jiān)管改造罪犯等問(wèn)題缺乏足夠關(guān)注的現(xiàn)象并未得到實(shí)質(zhì)性改變。在適應(yīng)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求的大背景下,作者重新梳理該書(shū)的理論脈絡(luò),借鑒國(guó)外最新研究成果并吸納我國(guó)罪犯改造實(shí)務(wù)的有益經(jīng)驗(yàn),對(duì)于有效提高罪犯教育改造質(zhì)量,更好地實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄“正確執(zhí)行刑罰,懲罰和改造罪犯,預(yù)防和減少犯罪”的社會(huì)功能,都具有很重要的理論價(jià)值。?

(作者單位:商務(wù)印書(shū)館)