來(lái)源：資管中國(guó)
2月3日，華安證券（600909.SH）發(fā)布控股股東安徽省國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安徽國(guó)控集團(tuán)”）的最新減持進(jìn)展，截至公告日，安徽國(guó)控集團(tuán)一致行動(dòng)人共計(jì)減持2413萬(wàn)股，減持計(jì)劃時(shí)間及減持?jǐn)?shù)量過(guò)半。除安徽國(guó)控集團(tuán)外，在過(guò)去的一年中還有四大股東擬對(duì)華安證券做出減持（其中一家減持期屆滿未做減持）。
此外，根據(jù)華安證券1月31日發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)增公告，預(yù)計(jì)公司2019年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的年度凈利潤(rùn)約為11.07億元至12.18億元，同比增加100%到120%，在目前已發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告的上市券商中增長(zhǎng)率靠前。
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四大股東集體減持
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2019年9月28日，華安證券控股股東安徽國(guó)控集團(tuán)及一致行動(dòng)人安徽天成投資有限責(zé)任公司發(fā)布減持公告，擬于2019年10月28日至2020年4月23日期間合計(jì)減持不超過(guò)4613萬(wàn)股股份，占公司總股本的1.28%。
2019年9月11日，公司另一持股5%以上大股東安徽出版集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“安徽出版集團(tuán)”）擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)或大宗交易方式減持公司股份不超過(guò)5500萬(wàn)股，減持比例不超過(guò)1.52%。在此次減持計(jì)劃實(shí)施前，安徽出版集團(tuán)持有華安證券無(wú)限售條件流通股約34968萬(wàn)股，占公司股本總數(shù)的9.66%；另通過(guò)“安徽出版集團(tuán)有限公司-安徽出版集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行2017年可交換公司債券質(zhì)押專戶”持有公司股票17000萬(wàn)股，占總股本的4.69%。合計(jì)持股比例為14.35%。
根據(jù)公告，截至1月9日，安徽出版集團(tuán)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)減持公司股份3621萬(wàn)股，占公司總股本的1%，通過(guò)大宗交易累計(jì)減持1734萬(wàn)股，占總股本的0.48%，本次減持計(jì)劃時(shí)間已過(guò)半，減持計(jì)劃尚未實(shí)施完畢。
2012年1月3日和6日，持股不足5%的上市公司股東浙江東方（600120.SH）和江蘇舜天（600287.SH）分別發(fā)布公告，將擇機(jī)清倉(cāng)減持所持華安證券股份。目前，浙江東方持有華安證券7200萬(wàn)股，占華安證券總股本的1.99%；江蘇舜天共持有華安證券8932.04萬(wàn)股，占華安證券總股本的2.47%，兩家公司均在華安證券前十大股東之列。根據(jù)公告，此前，江蘇舜天已于2019年12月30日至31日，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持華安證券股票67.96萬(wàn)股，成交金額503.23萬(wàn)元。
此外，公司另一大股東東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方創(chuàng)業(yè)”）也曾于2018年11月22日發(fā)布了減持公告，擬減持不超過(guò)5000萬(wàn)股股份，減持比例不超過(guò)1.38%，不過(guò)截至2019年6月13日，減持期屆滿，東方創(chuàng)業(yè)因“市場(chǎng)情況等因素”未實(shí)施減持計(jì)劃。
對(duì)于減持華安證券股份的原因，上述五家公司給出的理由均是“自身資金需求”。東方創(chuàng)業(yè)則在放棄減持的同時(shí)，通過(guò)發(fā)行可交換債券的方式獲取了資金。
2019年3月，東方創(chuàng)業(yè)公開發(fā)行面值總額不超過(guò)5億元的可交換公司債券，并將其持有的7000萬(wàn)股過(guò)戶至擔(dān)保專戶。其合計(jì)持有華安證券約2.39億股股份，持股比例為6.6%，是華安證券的第三大股東。
華安證券于2016年12月在上交所上市，與國(guó)元證券（000728.SZ）同為安徽地區(qū)國(guó)資控股券商，近幾年不時(shí)有兩家券商合并的傳聞，且近期較為密集。
1月3日，有投資者在“深互動(dòng)”上向國(guó)元證券提問(wèn)：“國(guó)元證券與華安證券是否有計(jì)劃合并？”國(guó)元證券回答稱：“公司若有相關(guān)計(jì)劃將會(huì)及時(shí)進(jìn)行公告。”1月13日，華安證券在“上互動(dòng)”回答投資者提問(wèn)時(shí)表示，“截至目前公司未收到控股股東或?qū)嶋H控制人有關(guān)本公司的重大資產(chǎn)重組計(jì)劃，公司重大事項(xiàng)將依法公開披露。”
對(duì)此，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者也向華安證券控股股東安徽國(guó)控集團(tuán)了解情況，國(guó)控集團(tuán)未正面回復(fù)，僅表示：“國(guó)控集團(tuán)作為華安證券的控股股東積極配合上市公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，不存在應(yīng)披露而未披露的信息。”
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收罰單頻踩雷
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與其業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)相悖的是，過(guò)去一年，華安證券并不順?biāo)臁?/p>
2019年12月19日，華安證券溫州湯家橋路營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人鄭國(guó)準(zhǔn)和從業(yè)人員林云貴被浙江證監(jiān)局出具警示函。
警示函顯示，林云貴存在從業(yè)期間違規(guī)為客戶融資提供便利的行為，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其出具警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；鄭國(guó)準(zhǔn)則因營(yíng)業(yè)部存在未審慎核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶實(shí)際操作人、實(shí)際受益人、賬戶資金來(lái)源歸屬等重要信息及賬戶異常交易并防范風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題同樣被出具警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
此外，2019年12月8日，華安證券發(fā)布《華安證券關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債反饋意見(jiàn)回復(fù)》，在回復(fù)函中披露了自2016年上市以來(lái)，華安證券收到的多個(gè)罰單。
其中，2019年3月，安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)8家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給予批評(píng)的通報(bào)》（皖證監(jiān)函[2019]64號(hào)）顯示，華安證券在數(shù)據(jù)報(bào)送方面存在逾報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)等問(wèn)題，證監(jiān)局對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。
2019年8月，上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券上海虹口區(qū)吳淞路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2019〕114號(hào)）顯示，華安證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)的情況，監(jiān)管對(duì)其出具警示函。
2019年11月，安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安期貨有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》（[2019]29號(hào)）顯示，華安證券子公司華安期貨在期貨居間人管理方面存在缺陷。
針對(duì)以上處罰，華安證券表示已通過(guò)自查、落實(shí)責(zé)任人、完善業(yè)務(wù)流程等方式對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了全面的整改。
近兩年，股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)是拖累各家券商的黑手，華安證券也未能幸免，其自營(yíng)業(yè)務(wù)及資管計(jì)劃“踩雷”*ST剛泰（600687.SH）以及順威股份（002676.SZ）（代資管計(jì)劃），所涉質(zhì)押本金分別為2.22億元和11.1億元。
自然人赫連某為*ST剛泰的股東，2017年6月，赫連某與華安證券簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議》，向華安證券質(zhì)押融資2.22億元。2018年4月，*ST剛泰股價(jià)跌破平倉(cāng)線，隨后華安證券提起訴訟并申請(qǐng)?jiān)V訟保全。2019年6月，安徽省高級(jí)人民法院判決赫連某于判決生效之日起十五日內(nèi)償還融資本金2.22億元及利息、違約金等，但截至目前該案件尚未執(zhí)行完畢。2019年上半年，華安證券對(duì)該筆業(yè)務(wù)單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試，經(jīng)測(cè)算，2019年1~6月計(jì)提減值準(zhǔn)備8，819.34萬(wàn)元。
2016年8月和9月，華安證券旗下華安理財(cái)安興23號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃和華安理財(cái)安興31號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃分別與蔣某簽訂相關(guān)股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，蔣某以其持有的合計(jì)1.78億股順威股份向華安證券質(zhì)押融資合計(jì)11.1億元。
截至2017年6月20日，蔣某向華安證券（代表“安興23號(hào)”）共計(jì)支付了利息4343.23萬(wàn)元之后未再支付利息，構(gòu)成違約。華安證券向法院提起訴訟，2018年7月27日，安徽省高級(jí)人民法院判令蔣某償還融資本金、利息、違約金及相應(yīng)訴訟費(fèi)用。
根據(jù)順威股份的相關(guān)公告，2019年11月，因與華安證券的股權(quán)質(zhì)押糾紛，蔣某持有的其中3000萬(wàn)股股份已被司法拍賣。
除上述兩則股權(quán)質(zhì)押糾紛，華安證券還“踩雷”多只債券。根據(jù)公司公告，其中涉及的違約債券發(fā)行主體主要包括新光控股集團(tuán)有限公司、陽(yáng)光凱迪新能源集團(tuán)有限公司、神霧環(huán)保（300156.SZ）、武漢國(guó)裕物流產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司等，2019年1~6月，華安證券為上述違約債券共計(jì)提減值準(zhǔn)備3114.32萬(wàn)元。
針對(duì)上述股權(quán)質(zhì)押糾紛及違約債券的處置進(jìn)展，記者向華安證券發(fā)去了采訪函，華安證券相關(guān)人員表示，股權(quán)質(zhì)押糾紛的最新進(jìn)展已做披露，相關(guān)違約債券若有最新處置進(jìn)展將會(huì)在年報(bào)中披露。
