證券代碼：600315 證券簡稱：上海家化 公告編號：2021-051

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、公示情況及核查方式

2021年7月22日，上海家化聯(lián)合股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開七屆二十一次董事會，審議并通過了《<2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）及其摘要>的議案》。2021年8月24日，公司七屆二十二次董事會審議通過了公司《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要等相關(guān)議案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司對擬授予激勵對象的姓名和職務(wù)在公司官網(wǎng)進(jìn)行了公示，公司監(jiān)事會結(jié)合公示情況對激勵對象進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查方式如下：

1、 公司對激勵對象的公示情況

公司于2021年7月23日披露了《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單》等公告，并于2021年8月30日至2021年9月8日通過公司官網(wǎng)公示了《2021年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單》。

（1）公示內(nèi)容：公司本次激勵計(jì)劃激勵對象姓名及職務(wù)；

（3）公示方式：公司官網(wǎng)公示；

（4）反饋方式：以書面或口頭形式反饋，并對相關(guān)反饋進(jìn)行記錄；

（5）公示結(jié)果：在公示時(shí)限內(nèi)，沒有任何組織或個(gè)人提出異議或不良反映，無反饋記錄。

2、關(guān)于公司監(jiān)事會對擬激勵對象的核查方式

公司監(jiān)事會核查了本次擬激勵對象的名單、身份證件、擬激勵對象與公司簽訂的勞動合同、擬激勵對象在公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件。

二、監(jiān)事會核查意見

根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》及公司對擬激勵對象名單及職務(wù)的公示情況，并結(jié)合監(jiān)事會的核查結(jié)果，監(jiān)事會發(fā)表核查意見如下：

1、列入《激勵計(jì)劃》激勵對象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。

2、激勵對象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

3、列入本次《激勵計(jì)劃》激勵對象名單的人員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計(jì)劃》規(guī)定的激勵對象條件。本次激勵計(jì)劃的激勵對象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事；單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵計(jì)劃。

綜上，公司監(jiān)事會認(rèn)為，本次列入激勵計(jì)劃的激勵對象符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵計(jì)劃的激勵對象合法、有效。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司監(jiān)事會

2021年9月10日