保薦機構(gòu)(主承銷商)：光大證券股份有限公司
陜西美邦藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“美邦股份”、“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超過3,380.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]2738號文核準，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份及非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。
發(fā)行人與光大證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為3,380.00萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為2,028.00萬股，占本次發(fā)行總量的60%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,352.00萬股，占本次發(fā)行總量的40%，本次發(fā)行價格為人民幣12.69元/股。根據(jù)《陜西美邦藥業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為9,931.36倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行股份的50%由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。回撥后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為338.00萬股，占本次發(fā)行總量的10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為3,042.00萬股，占本次發(fā)行總量的90%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.02265551%。
敬請投資者重點關注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)，并于2021年9月6日（T+2日）及時履行繳款義務。
1、網(wǎng)下投資者應根據(jù)《陜西美邦藥業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2021年9月6日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2021年9月6日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。
2、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。
3、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認購的次數(shù)按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計算。
一、網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果
根據(jù)《發(fā)行公告》，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）于2021年9月3日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳主持了美邦股份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行搖號中簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。中簽結(jié)果如下：
凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購美邦股份A股股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有30,420個，每個中簽號碼只能認購1,000股美邦股份A股股票。
二、網(wǎng)下發(fā)行申購情況及初步配售結(jié)果
（一）網(wǎng)下發(fā)行申購情況
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會令[第144號]）》的要求，保薦機構(gòu)（主承銷商）對參與網(wǎng)下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據(jù)上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺最終收到的有效申購結(jié)果，保薦機構(gòu)（主承銷商）做出如下統(tǒng)計：
本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作已于2021年9月2日（T日）結(jié)束。入圍的3,048家網(wǎng)下投資者管理的14,217個有效報價配售對象全部按照《發(fā)行公告》的要求進行了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量為5,673,570萬股。
（二）網(wǎng)下初步配售結(jié)果
根據(jù)《陜西美邦藥業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價公告》”）中公布的網(wǎng)下配售原則和計算方法，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）對網(wǎng)下發(fā)行股份進行了初步配售，配售結(jié)果如下：
注：合計數(shù)與各部分數(shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系四舍五入所致。
以上配售安排及結(jié)果符合《發(fā)行安排及初步詢價公告》公布的配售原則，1,523股零股按照《發(fā)行安排及初步詢價公告》中的網(wǎng)下配售原則分別配售給同泰慧擇混合型證券投資基金、合眾人壽保險股份有限公司-分紅-個險分紅以及蔣維。
三、保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式
投資者對本公告所公布的網(wǎng)下初步配售結(jié)果和網(wǎng)上中簽結(jié)果如有疑問，請與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：
保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司
聯(lián)系人：權(quán)益資本市場部
聯(lián)系電話：021-52523076、52523077、52523071
地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
發(fā)行人：陜西美邦藥業(yè)集團股份有限公司
保薦機構(gòu)（主承銷商）：光大證券股份有限公司
2021年9月6日
